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ASIC禁止前BGC证券经纪人提供金融服务

tp官网下载 钱包问题 2023-12-02 16:54

澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)本周三宣布,已禁止BGC证券(澳大利亚)有限公司前经纪人David Moore在10年内提供金融服务。

从2016年6月左右到2020年2月,来自昆士兰Pullenvale的Moore担任BGC执行经理,该公司后来以BGC Fixed Income Solutions的身份进行交易。在对Moore的调查中,ASIC发现他违反了BGC和一个介绍经纪商之间的合同协议。

根据监管机构的声明,Moore的做法是,对介绍经纪商介绍给BGC的客户的多个账户进行的交易收取未经允许的差价。

此外,ASIC称,Moore的交易价格与代表多个账户进行交易时达成的独立估价不同。

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