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Citadel Securities因涉嫌违反FINRA规则被罚70万美元

tp官网下载 资源快讯 2023-11-23 09:52

美国金融业监管局(FINRA)日前宣布已对Citadel Securities处以70万美元的罚款,原因是该公司涉嫌违反FINRA规则。

FINRA指控Citadel Securities在某些场外(OTC)客户订单处于非活跃状态之前进行交易,并且未能始终如一地将其书面方法应用于某些OTC客户订单。

特别是,FINRA声称,在Citadel Securities建立其OTC股权交易部门之后,该公司通过提供自动定单保护、报价显示和执行来改变其交易平台的交易系统,使其符合FINRA的“预先交易和限价订单显示规则”。

根据FINRA的指控,从2012年9月到2014年9月中旬,场外交易柜台先于未激活的场外客户订单进行交易,这违反了FINRA第5320条规则,也未能按照FINRA第6460条规则的要求进行展示。

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